民生期货因王丽娜免职事宜管理违规被山西证监局出具警示函

近日，中国证券监督管理委员会山西监管局发布公告，对民生期货有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

据悉，民生期货于2025年5月7日下发《关于王丽娜免职的通知》，免去王丽娜运城营业部负责人职务。然而，该公司未在规定时间内向山西证监局报送相关材料。此外，公司直至6月3日才指定代为履职人员，未在原负责人离职后及时指定新负责人或代为履职人员。

山西证监局指出，上述情况反映出民生期货存在报告不及时、对运城营业部管理不到位的问题，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第二十七条，《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、一百零二条第（四）项的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，山西证监局作出了对民生期货出具警示函的决定。同时，要求民生期货加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，健全公司治理，完善内部控制，加强对分支机构管控，并于收到决定书之日起1个月内将整改情况书面报送该局。

若民生期货对该监督管理措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。此警示函的发布时间为2025年7月21日。

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